借鉴央企合规管理办法做好进出口合规管理

  央企合规管理办法从2022年10月1日开始正式实施，诠释了什么是合规管理，如何做好合规管理，其中部分条文值得借鉴。

  首先，什么是合规管理。指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

参照上述表述，进出口合规管理就是以防范进出口违规风险为目的，开展的包括进出口相关法规的合规制度，完善关务机制，培育进出口合规文化，强化对进出口违规行为的监督问责等有组织，有计划的管理活动。

而办法中的第十条至第十五条解释了如何进行合规管理。对进出口合规管理也有借鉴作用。

（一）谁是企业合规管理的第一责任人；

  企业的法人就是进出口合规管理的第一责任人。

        （二）进出口合规管理由那个部门负责：

企业应该设立合规委员会类似的组织，由关务和法务部门统筹协调工作。

（三）进出口合规管理具体由谁负责推进：

应该由企业的关务主管负责人负责推进。

（四）合规委员会主要工作；

（1）制定合规制度；（可以按海关高级认证标准）

（2）开展企业内部教育；

（3）开展企业内部审查及风险识别。

  （五）企业其他部门要做什么；

（1）按合规制度开展工作；

（2）识别管理部门的进出口合规风险；

（3）接受进出口合规教育；

（4）按合规委员会的内审建议改进工作。

 

 

  其实上述方法就是海关高级认证管理的基本方法，可以说高级认证就是企业进出口合规管理，企业只要按高级认证标准进行持续不断优化管理，就可以保障企业有效规避进出口合规风险。

 

参考：央企合规管理办法

第十条 中央企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第十一条 中央企业设立合规委员会，可以与法治建设领导机构等合署办公，统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。

第十二条 中央企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。

第十三条 中央企业业务及职能部门承担合规管理主体责任，主要履行以下职责：

(一) 建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。

(二) 定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。

(三) 负责本部门经营管理行为的合规审查。

(四) 及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。

(五) 组织或者配合开展违规问题调查和整改。

中央企业应当在业务及职能部门设置合规管理员，由业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。

第十四条 中央企业合规管理部门牵头负责本企业合规管理工作，主要履行以下职责：

(一) 组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等。

(二) 负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。

(三) 组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价。

(四) 受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查。

(五) 组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设。

中央企业应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员，加强业务培训，提升专业化水平。

第十五条 中央企业纪检监察机构和审计、巡视巡察、监督追责等部门依据有关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。